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银河证券两年四任首席风险官 屡次被罚涉经纪与自营业

发布日期:2020-09-14 08:25   来源:未知   阅读:

《投资者网》蔡俊

8月15日,银河证券发布公告,宣布聘任吴建辉为首席风险官。之前代行该岗位职责10个月之久的总裁陈亮不再兼任。

2018年7月,银河证券前首席风险官李树华提出辞呈,之后,由时任总裁顾伟国代行职务。次年,顾伟国到龄退休,前申万宏源证券总经理陈亮空降接任,亦兼任首席风险官。

风控与创新如何平衡,在证券业意义重大。创新步子太大,风控就容易跟不上,反之亦然。银河证券的经纪、资管等业务成为罚单重灾区,如何改进其风控体系,是公司高层要面对的问题。

自2018年前任首席风险官辞职,两年来,该岗位都是由总裁兼任。期间,银河证券接连收到监管机构罚单,次数远超2017年之前。

频繁吃到罚单,经纪和自营业务成为重灾区。如何在业绩与风险防范间平衡,是银河证券新任首席风险官面对的难题

两年时间,银河证券的首席风险官职位四次易主。

银河证券、申万宏源证券,都是中投公司旗下的券商。履历显示,新任的吴建辉也出自该体系。2010年7月,当时任职中投公司的吴建辉就兼任银河证券人力资源部总经理,之后正式入职公司,先后担任董事会秘书、首席人力官,并协助管理过经纪管理总部、研究所、机构客户部、投资顾问部等。兜兜转转一圈,银河证券还是选择内部遴选。

2013年,银河证券成为第三家港股上市的国内券商,2017年又挂牌上交所,了却“A+H”夙愿。不过,A股IPO期间,关于银河证券没落的声音一直不断。经纪业务大规模裁人,投行业务从第一梯队被挤出前十,最终促成内部启动改革。

两年4任首席风险官

历时两年,中国银河证券股份有限公司(下称“银河证券”,601881.SH)终于迎来专职的首席风险官。

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